今日最新财经新闻：高管窗口期交易屡禁不止 或因违法成本太低

今日最新财经新闻：高管窗口期交易屡禁不止 或因违法成本太低

据不完全统计，在刚刚过去的三季报披露期间，共有11家公司“董监高”人士及配偶因为在定期报告披露窗口期买卖股票而收到深交所监管函。xYT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

公告显示，10月份以来，兰州黄河（000929）董事杨世涟、泰禾集团（000732）董事、副总经理葛勇、湖北宜化（000422）监事师耀强、深深宝独立董事范值清、新疆浩源（002700）监事胡中友、江南红箭（000519）董事陈建华、西王食品（000639）董事于小镭、宝新能源（000690）副总经理张明静、万泽股份（000534）董事陈伟岳、三元达（002417）董事长周世平、沙隆达A高管刘志明等因自身或其配偶违规交易而收到监管函。xYT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

业内人士表示：“上市公司‘窗口期’往往是股价敏感期，如业绩好与坏都会对股价造成影响，董监高作为公司内幕知情人，‘窗口期’进行交易也不免容易让投资者产生遐想。”因此，“窗口期”交易向来是市场关注的焦点之一，也受到了监管的重点关注。xYT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

证监会《上市公司董监高所持本公司股份及其变动管理规则》规定“上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票”。深交所《股票上市规则》及相关上市公司规范运作指引则规定“上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在公司定期报告公告前三十日内不得买卖本公司股票及其衍生品种”。xYT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

尽管有多项规章制度的约束，“踩红线”行为仍然屡禁不止。如果说上市公司董监高家属违规交易是因为“对相关法律法规不够熟悉”所致，那么作为上市公司董监高是否会严格遵守相关规定？记者查阅公告发现，仍有部分公司董监高本人违规。公告显示，福建三元达通2016年三季报原定于10月28日披露，公司董事长周世平于9月29日通过二级市场买入公司股票39.24万股，涉及金额723.52万元。而湖北宜化监事师耀强则于10月11日三季报拟定披露日期20日前，卖出公司股票4250股。xYT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

对此，广州环宇京茂律师事务所刘华浩律师在接受大众证券报和财信网记者采访时表示：“违法违规成本太低或是导致上市公司及董监高不重视相关规定的主要原因。”xYT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

刘华浩认为，对于窗口期违规交易行为的处罚，证监会规定没收违法所得及相关罚款;而深交所规定了相应的处分，包括通报批评、公开谴责及公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等措施。xYT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

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