证监会34亿大罚单都给了谁？证监会34亿大罚单反应什么问题？

证监会34亿大罚单都给了谁？证监会34亿大罚单反应什么问题？

3月30日，中国证监会在其官网上挂出一份格外令人关注的行政处罚决定书：对鲜言操纵“多伦股份”行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得5.78亿元，并处以28.91亿元罚款。总计超过34亿元的巨额罚没，在A股历史上很是罕见。鲜言操纵多伦股份的细节是什么？他为何要炮制慧球“1001项议案”闹剧？顶格行政处罚释放了怎样的监管信号？CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

四大操纵手法非法获取暴利CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

公开资料显示，2012年，鲜言通过收购香港多伦投资100%股权，从而间接持有上市公司多伦股份11.75%股权，成为其实际控制人。在随后几年里，鲜言将上市公司玩弄于股掌之间，被称为“资本玩家”，甚至有人称其为“资本流氓”。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

调查显示，“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户及14个信托账户由鲜言实际控制使用，账户组的交易资金也是来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划。鲜言利用这个账户组，采用多种手段操纵多伦股份股价，从而非法获取了暴利。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

手法一，集中资金优势、持股优势连续买卖。2014年1月17日至2015年6月12日这一段操纵期，多伦股份总共有316个交易日，鲜言控制的账户组竟有223个交易日买卖了多伦股份，其中买入量排名第一的有93个交易日，卖出量排名第一的有77个交易日。2015年1月12日，账户组买入数量占该股市场买入量比例高达56.87%。操纵期间，账户组持有多伦股份总股本10%以上的交易日也达到60个。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

手法二，利用信息优势控制信息披露节奏及内容。2015年4月9日，多伦股份申请变更企业名称，4月17日，鲜言知悉名称变更取得预先核准，因名称中涉及的行业为“金融信息服务”，与公司原经营范围相比发生重大变化，按相关规定，这属于需要立即公告的重大事件，但鲜言直到5月7日才将该事项提交董事会审议，并于5月11日对外公告。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

5月11日当天，多伦股份还发布公告，称获得控股股东名下www.p2p.com网站域名特别授权，通过此次授权，可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势。事实上，这一网站正在筹备中，并无任何业务运营。互联网金融为当时股票炒作热点题材，这些公告足以对投资者产生误导。公告发布后，多伦股份连续6日涨停。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

手法三，在自己控制的账户之间证券交易。操纵期内，鲜言有88个交易日在自己实际控制的账户之间交易多伦股份，成交数量占市场成交量超过10%的有16个交易日，2015年1月12日最高达到40.27%。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

手法四，虚假申报操纵股价。2015年5月11日、12日，鲜言操纵的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下，大量以涨停价申买多伦股份，并频繁撤单后再申报，明显不以成交为目的，以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象，影响投资者判断，两天实际买入数量均为零。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

通过这些手法，鲜言影响多伦股份交易价格和交易量，违法所得达5.78亿元。此外，鲜言还未按规定报告、公告其持股信息，存在信息披露违法行为。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

“1001项议案”闹剧的幕后主使CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

在多伦股份上的所作所为，已让鲜言成为股市的“问题人”，监管部门对他的调查一直在进行中。而由鲜言主导的“1001项议案”事件，则是惹了众怒。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

今年伊始，ST慧球一份长达1001项的“奇葩”议案清单在股市中传播，引起一片哗然。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

在这份议案清单中，多数议案内容极不严肃、如同儿戏，与上市公司经营运作毫无关联。多数议案不属于股东大会职权范围；很多议案逻辑混乱、前后矛盾，部分议案内容重复。由于过于离谱，很多投资者看到后的第一反应是，“是不是伪造的议案？”CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

然而，事态发展却证实，这是一份经过慧球董事会成员签字同意，并已提交给上交所的真实议案，而幕后的主使者正是鲜言。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

2016年4月，鲜言与ST慧球实际控制人顾国平达成协议，购买其持有的慧球科技（现ST慧球）6.66%股权，鲜言支付4亿元后任公司证券事务代表，并派出3名董事实际控制公司经营管理权。然而，顾国平通过资产管理计划持有的股权“爆仓”无法按约过户给鲜言，鲜言在掌握了公司经营管理权后并没有如期获得公司控股权。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

当年7月，慧球又有了一个不请自来的“闯入者”。从2016年7月22日起，深圳市瑞莱嘉誉投资企业不断在股市购入慧球科技股份，至10月10日，它已持有4300多万股，所占股份达10.98%，成为第一大股东。而第二大股东所持股份仅为3.55%。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

既然已成为最大股东，瑞莱嘉誉自然要开始谋求对慧球的管理权。但是，这遭到鲜言方面的持续阻挠，双方的缠斗不断升级，最终瑞莱嘉誉要求罢免慧球的全体董事，鲜言方面则故意制造了奇葩“1001项议案”事件。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

经查，今年元旦期间，鲜言为对抗ST慧球新进大股东，指使时任董秘陆某炮制出这份股东大会议案，企图减少公司股东对瑞莱嘉誉所提8项议案的关注度，并试图以此拖延股东会的时间。议案形成后，鲜言又指使陆某发给公司董事会成员，经董事会成员签字同意后，提交上交所。被上交所拒绝后，鲜言又指使陆某先后在某股吧上违法发布议案，还注册网站再次违法发布议案。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

ST慧球“奇葩”议案事件发生后，证监会当即对4名相关公司董事采取责令改正的行政监管措施，并针对奇葩议案涉及的信息披露违法问题立案调查。1月6日，上交所启动纪律处分程序，对相关当事人公开谴责，认定为不适当人选，并对公司股票再次实施停牌处理。1月8日，证监会下属的中小投资者服务中心发表声明，呼吁全体股东积极行使股东权利，罢免相关董事监事。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

迫于这些压力，ST慧球1月10日公开道歉，撤回1001项议案，宣布全体董事以及除职工代表监事以外的其他监事辞职，并在月底的临时股东大会上选举了新的董事会成员。CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

“顶格”处罚背后的监管风向CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

从此次对鲜言的处罚结果看，均依据法律法规有关行政处罚幅度的上限条款规定作出，罚款金额巨大。“顶格”处罚的背后，又体现出怎样的监管动向？CR9鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

据介绍，在新的监管理念引领下，证监会上下联动，稽查部门按照专项执法行动与常规案件办理协调推进、大要案件与普通案件统筹兼顾的原则，严厉打击各类证券期货违法犯罪活动，严查快办，形成威慑；行政处罚执法力度将持续加大，对市场违法违规行为重拳治乱，进一步提高行政执法的质量、效率和公信力，为市场健康发展保驾护航。

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