姜洋：加强对忽悠式重组、跟风式重组等监管(2)

加大监管执法力度，是维护市场秩序，发挥市场功能的保障。vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

一方面，要注重事前防范。首先要做到规则前移，把法律的规定、监管的要求细化到一线监管制度规则当中，把规矩立起来，把制度严起来，让每一个市场主体知道红线和雷区。其次，要做到“哨兵”前移，充分发挥一线监察和现场检查的作用，推进监管技术创新，更多依靠科技和信息化手段，对苗头性、倾向性的违法违规问题，早发现、早提醒、早纠正、早处理。另一方面，对严重违法违规者要始终保持高压态势。一是坚持依法治市，推动出台一批对规范市场行为、整顿市场秩序有重大影响的法律法规，从根源上解决违法成本偏低、执法手段不足等突出问题。二是全面提升行政、刑事处罚幅度，让违法违规者、弄虚作假者付出高昂代价，不断提高执法威慑力。三是加强与其他部委的协作，严格实施联合惩戒，让失信者“一处失信、处处受限”。vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

四、切实保护好投资者的合法权益vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

广大中小投资者是市场交易的主要参与者，也是市场资金的主要提供者，对资本市场的发展作出了重要贡献，保护中小投资者就是保护资本市场，这是我们监管执法工作的根本出发点和落脚点。倘若中小投资者合法权益得不到充分保障，将会严重伤害投资者信心，侵蚀市场长期健康发展的基石，制约资本市场服务实体经济的功能发挥。vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

因此，建设好资本市场，就必须将投资者保护工作放在首要位置。一是建立健全统一的投资者适当性制度，督促证券期货经营机构等中介机构加强适当性管理，把好市场入口关，确保将适当的产品销售给适当的投资者。二是进一步优化投资者回报机制，完善上市公司治理制度，加快健全多元化纠纷解决机制，保障投资者分红权、知情权、参与权、监督权等各项权利。三是加强投资者风险警示，引导投资者理性参与交易。四是持续做好新闻发布工作和透明度建设，营造良好的市场发展环境。vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

五、稳步推进资本市场对外开放vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

对外开放是资本市场改革发展的内在要求，也是提升国际竞争力的必然选择。我国资本市场走过了二十多年不平凡的发展历程，从无到有，从小到大，其中很宝贵的一条经验就是稳步推进对外开放，以开放促改革、促发展。当前，我国已是全球第二大经济体，企业的经营活动与国际市场的联系越加紧密，相互交织，你中有我，我中有你，需要国内国际两个市场、两种资源，良性互动，互利共赢。vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

要立足国情实际，准确把握市场规律，合理吸收、消化、运用国际先进经验成果，着力深化资本市场双向开放，使开放的节奏和力度与我国经济发展水平、市场发育程度相适应。要进一步便利境内外市场主体进行跨境投资，择时启动深港通，完善沪港通。继续推进商品期货市场对外开放，循序渐进地引入境外投资者参与中国商品期货市场。进一步拓宽境内企业境外上市融资渠道，支持境内企业做优做强。vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

上海作为全球有影响力的城市之一，已拥有较为完备的金融基础设施和金融市场体系，并正加快“四个中心”建设和科创中心建设，取得了令人欣喜的成绩，为资本市场改革开放提供了很好的试验地。近年来，沪港通的成功运行，国际能源交易中心和离岸人民币证券产品交易平台的成立，以及合资证券公司的设立，这些既是资本市场对外开放的重要举措，也是上海国际金融中心建设的重大成果。今后，中国证监会将继续立足于全国金融改革开放大局，继续推进上海资本市场的发展，支持上海“四个中心”建设和科创中心建设，支持上海自贸试验区改革发展，为更好地服务我国经济社会改革发展全局作出新的贡献。vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

最后，祝本次陆家嘴论坛取得圆满成功！谢谢大家！vSt鄂东网|xianzhaiwang.cn

姜洋：加强对忽悠式重组、跟风式重组等监管