当前位置:首页 > 新闻 > 头条新闻 >两证券从业人员违规遭处罚
两证券从业人员违规遭处罚 经纪人建仓后荐股遭处罚
上周五,两证券从业人员违规遭到证监会的处罚。国开证券经纪人朱炜明电视荐股为自己建仓铺路,时任新时代证券总经理助理之职的罗向阳凭借从业人员的职务便利大搞内幕交易,均遭到证监会处罚。
据调查,2010年8月20日至2014年8月26日期间,朱炜明担任国开证券有限责任公司上海龙华西路营业部经纪人,其控制使用其亲属证券账户先后买卖“海螺型材”“神剑股份”等共计132只股票,盈利约为452万元。
此外,2013年3月1日至2014年8月25日期间,朱炜明在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法,公开评价、推介“利源精制”“万马股份”等10只股票,并在公开荐股前先行建仓买入,公开荐股后的三个交易日内卖出,获利约为43万元。
朱炜明作为证券从业人员买卖股票的行为,以及其对“利源精制”等10支股票先行建仓买入、公开荐股后卖出的行为均违反了《证券法》相关规定。因此,依据《证券法》相关规定,证监会决定责令朱炜明依法处理非法持有的股票,没收朱炜明违法所得约452万元,并处以约1358万元的巨额罚款。
另外一例证券从业人员违规事件发生在时任新时代证券有限责任公司总经理助理罗向阳的身上,罗向阳凭借从业人员的职务便利,知悉东方铁塔重大投资、黄河旋风增资计划、重大投资等内幕信息。上述内幕信息敏感期内,罗向阳、罗杨颖(兄弟关系)利用实际控制的多个证券账户分别于2013年、2014年、2015年内幕交易东方铁塔、黄河旋风。
罗向阳、罗杨颖的上述行为违反了《证券法》规定,依据规定,证监会决定对罗向阳、罗杨颖三次内幕交易行为合计没收违法所得约44.7万元,并处以约254万元罚款。
据了解,以上三人均遭到证监会采取证券市场终身禁入措施。(记者敖晓波)
两证券从业人员违规遭处罚 经纪人建仓后荐股遭处罚
文章地址: http://news.xianzhaiwang.cn/toutiao/316990.html
1、凡本网注明“来源:***(非鄂东网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多的信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
2、如因作品[两证券从业人员违规遭处罚]两证券从业人员违规遭处罚 经纪人建仓后荐股遭处罚内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。
征稿启事:
为了更好的发挥鄂东网资讯平台价值,促进诸位自身发展以及业务拓展,更好地为企业及个人提供服务,鄂东网诚征各类稿件,欢迎有实力机构、研究员、行业分析师、专家来稿。
-
两证券从业人员违规遭处罚 |
美否认暗中支持土政变 |
(组图)“最美村支书”被泥石流卷 |
美国警察遭枪击 |
三亚再拆海坡村万余平米违建 |
百度深夜推赌博网站 |
上海成线下理财爆雷“重灾区” |
少年跳江营救爱犬溺亡 |
中国海军装备科研经费不断增加 |
高校校园卡暑期租金超千元 |
成都公园禁止打陀螺 |
76%受访者认为大学学费高 |
出彩“90后”群体素描:看 |
证明儿子是儿子 |
90后已经走上工作岗位 |
盗刷女友救命钱 |
郑爽怒斥媒体 |
老人二指禅俯卧撑 |
不满18岁禁当主播 |
美国现女性打车软件 |
委内瑞拉惊人通胀 |
躲刑罚6年生4娃 |
教室亲昵被偷拍 |
因"问题气体"单眼失明 |
英国将VR直播手术 |
中邪;旧疾;女子;验收新房 |
空乘招生现场美女云集 |
男子代购毒药获重刑 |
吃货局长受贿被判死刑 |
梁咏琪女儿近照 |
一岁半男童误喝农药 |
带土鸡蛋登机 |
老挝疑遭炸弹袭击 |
查获穿山甲走私案 |
为儿子研发积木 |
延迟退休时间表 | 高管收ps艳照被敲诈 | 最严塑胶跑道标准 | 宋龙首发小将点射 | 中国十大帅哥 | 长江干流潮位回涨 | 预备队-辽足0-1鲁能 | 中国十大帅哥男星 | 最危险完美自拍 | "任性女"遇上"易怒男" |
原标题:美否认暗中支持土政变土总统被指“导演”政变固权 图片说明:土耳其总统埃尔多安资料图 土耳其政府和军方16日挫败一起政变,随即...[详细]
9日上午11点左右,张德明拍下了一张林新华涉水前进的照片,这也是林新华留给世界的最后一个背影。图中穿花格上衣、打蓝色雨伞的就是林新华。...[详细]
- 美否认暗中支持土政变 土总统被指“导演”政变固权
- (组图)“最美村支书”被泥石流卷走 救灾背
- 美国警察遭枪击 揭美国警察遭枪击真相
- 少年跳江营救爱犬溺亡 网友:这是用生命在爱狗(图)
- 高校校园卡暑期租金超千元 考研大军成承租主力
- 76%受访者认为大学学费高 近5成接受涨20%以下
- 成都公园禁止打陀螺 揭成都公园禁止打陀螺真相
- 成都大学生走红网络 闲来“乱炖”特效片获赞数十万
- 证明儿子是儿子 父亲欲转5万美元要求证明儿子是儿子