六成券商评级遭降 方正证券连降六级至C级

近日中国证监会公布了一年一度的券商分类评级结果，去年股灾的动荡让今年券商评级结果整体远逊于去年，95家参评券商中有58家评级下滑，占比超过六成，有30家评级持平，仅7家评级上升。中信、海通、广发等大型券商滑出A类券商行列，而方正证券更是连降六级排名垫底。

多家大型券商无缘A类W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

羊城晚报记者从证监会官网看到，证券公司被分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。今年125家公司中，有30家公司按规定与其母公司合并评价，最终有95家券商参与了评级。W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

整体来看，今年成为近5年来券商整体评级结果最差的一年。95家参评券商当中，获得A类评级的有38家，比去年的64家大幅下降四成以上，而AA级公司仅剩下6家，比去年的27家下降近八成。与往年一样，今年最高级别的AAA级券商仍然空缺，也无公司被划入及格线以下的D类和E类。W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

在95家证券公司中，今年评级下降的有58家，占比达到六成以上，今年评级上升的才7家，30家不降也不升。特别值得一提的是，去年27家被评为AA级的证券公司，今年仅剩下了6家。其中，中信证券、华泰证券、海通证券、广发证券、国信证券、长江证券、兴业证券、国开证券、东兴证券更是直接滑出A类证券公司之列。W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

在7家评级上调券商中，平安证券评级直接连升三级，从B跃升至A，成为此次评级结果中上升级别最多的券商。W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

股灾酿罕见大范围下调W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

如此大范围评级被下调，尤其是实力和规模位居行业前十的券商悉数被下调，被认为与去年发生“百年一遇”的股灾不无关系。去年一系列违规事件层出不穷，证监会罚单发到手软。W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

如大型券商中，去年9月11日证监会通报称，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性等。W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

根据证监会通报的处罚决定，4家券商公司层面被采取的处罚就有三项：被采取警告行政处罚措施、被采取罚款行政处罚措施和被采取没收违法所得行政处罚。由于该项处罚，再叠加收购民族证券之后产生的系列纠纷，以及因股东挪用相关资金而被监管部门先后多次处罚，方正证券评级更是连降六级至C级，成为今年降幅最大、唯一一家C级券商，在所有95家券商中垫底。W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

根据《证券公司分类监管规定》，券商评级与券商利益息息相关，证监会及其派出机构会对不同类别证券公司实施区别对待的监管政策，同时开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等也与结果直接挂钩。证监会还根据证券公司分类结果确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金具体比例，级别越低的券商缴纳的保护基金越多。（吴海飞）W8F鄂东网|xianzhaiwang.cn

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