证券期货纠纷调解成绩斐然 再度扩围护航投保

■本报记者 朱宝琛

编者按：经过近三年的实践探索和论证，日前，最高人民法院与中国证监会联合印发了《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》，确定在全国36个地区，相应级别人民法院和8家证券期货纠纷调解组织试点开展证券期货纠纷多元化解工作。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

作为证券期货纠纷调解组织试点单位，中证协等机构将如何调节纠纷？又有哪些经验值得分享？业内专家对此又有什么看法？今天我们继续推出系列文章，以飨读者。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

北京证监局：QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

多元化解证券期货纠纷QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

维护投资者权益QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

近年来，北京证监局结合一线监管实际，强化监管履责，加强监管督导，引导市场机构归位尽责，统筹各方力量，开展了多元化解纠纷机制的探索，进一步维护了投资者特别是中小投资者合法权益，促进了辖区资本市场稳定健康发展。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

一是创新纠纷调解机制，降低维权成本。充分发挥派出机构的职能作用，积极探索开展有利于中小投资者保护的创新机制和举措，北京证监局与中证中小投资者服务中心签署合作备忘录，牵头推动81家证券公司北京地区的327家营业部与投服中心共同签署了关于促进北京地区证券纠纷解决的工作备忘录，在北京地区试点推出证券纠纷解决小额速调机制。对由投服中心作出的金额5000元以下的纠纷调解决定，签约营业部自愿接受调解结果并自觉履行，明显提高了投资者特别是中小投资者维权的服务质量和效率。今年上半年，在两起纠纷双方反复沟通仍难以达成一致的情况下，依据备忘录进行了小额裁决。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

二是深化调解运行机制，提高维权服务质效。在小额速调工作初见成效的同时，积极拓展调解范围，推进常规调解工作。修改投诉举报答复函，对经核实不涉及违法违规、只涉及利益纠纷的，在答复函中一并告知投资者可以通过中小投服进行纠纷调解。日常处理信访投诉时，在调查事实、做好答复、处理违规行为的基础上，将促进投资者合理诉求的最终解决作为一项常规工作任务，积极寻找双方的调解空间。今年上半年，投服中心在北京辖区受理纠纷17件，调解成功13件，投资者获得赔偿金额92.37万元，调解工作积极稳妥的推进，有效化解了纠纷，维护了辖区中小投资者的合法权益。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

三是丰富调解工作途径，增强投资者诉求处理能力。创造条件发挥协会作用，为投资者提供服务，不断增强投资者诉求的处理能力。2015年12386热线事项1178件，同比增长178%，热线受理达成和解率71%。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

四是关注主要责任主体，督导公司落实首要责任。按照上市公司及证券期货经营机构承担投资者投诉处理的主要责任的思路，北京证监局在日常监管中注意强化督导，防范投资者利益受损。近年来，妥善化解了20余起风险事件，保持对市场各方主体的高压监管，最大限度保护投资者利益，减少投诉纠纷的发生。日常监管中，北京证监局统一制作了投资者投诉处理流程图，要求辖区各证券营业部在明显位置公示，清晰告知营业部从业人员禁止行为和有效解决投资者诉求的投诉渠道，便于从速“就地”解决各类诉求。同时，将上市公司及证券期货经营机构的投保宣教、适当性管理、与投资者纠纷的处理情况，作为现场检查、分类监管等的一项重要内容，督导上市公司做好投资者关系管理、要求证券期货经营机构落实好投资者适当性制度。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

五是持续推进多措并举，完善利益纠纷多元化解机制建设。下一步，北京证监局将持续多措并举，统筹各方力量，结合一线监管实际，不断推进配套机制建设。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

四川证监局：QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

打造仲裁“直通车”QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

高效化解证券期货纠纷QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

为贯彻落实国务院办公厅《关于完善矛盾纠纷多元化解机制的意见》精神，四川证监局以保护中小投资者合法权益为重点，大力推动辖区证券期货纠纷多元化解机制建设，充分发挥各相关主体在预防和化解证券期货矛盾纠纷方面的积极作用，依法、公正、高效化解证券期货纠纷。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

前期，四川证监局已同省高级人民法院建立长效沟通机制，结合四川辖区纠纷调解实际情况，就试点工作主要内容进行研讨，并就下一步积极推进相关工作达成共识，力争在工作中实现“维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场的和谐健康发展”的共同目标。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

建立了全局分工协作的投资者诉求处理工作机制，由投保处作为“窗口”，统一负责投资者诉求处理，建立信访、举报、投诉转办三个信息子系统，搭建起一站式受理督办平台，形成“统一入口、分类办理、电子留痕、重在解决”的投资者诉求处理工作机制，提高投资者诉求处置效率。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

成立四川辖区证券期货纠纷调解中心，推进证券期货纠纷调解工作。调解中心自成立以来，受理投资者纠纷103起，成功调解纠纷90起，投资者获取赔偿金额49.11万元，切实保护了中小投资者合法权益，对维护辖区证券期货市场的和谐稳定起到了积极的作用。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

2016年，又与中证中小投资者服务中心有限责任公司、辖区行业协会共同签订合作协议，成立四川辖区证券期货纠纷调解中心，正式启动证券期货行业纠纷快速调解机制试点工作。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

积极打造仲裁“直通车”，给纠纷当事人提供更加多元化的纠纷解决路径，推动辖区证券期货业协会与成都金融仲裁院签订合作备忘录，纠纷双方可就调解协议书直接提请仲裁委制作仲裁书，同时要求辖区证券期货机构在格式文本中加入仲裁条款，提高仲裁渠道解决纠纷的效率。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

与四川省信访办建立转办、对接机制，对四川省信访办转来的属于四川局监管职责范围的信访投诉请求，将能够通过信访渠道以外的法定途径处理的，导入法定途径依法处理，促进问题解决，实现息诉罢访。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

督促市场主体健全投诉处理工作制度，设置投诉专员，建立纠纷处理报告机制，以机制设计为先导，明确处理流程，责任落实到人，进度跟踪到位，完善公司与投资者的纠纷协商机制，提高公司和解息诉能力。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

下一步，四川局将在舆论引导、宣传教育、仲调对接、诉调对接以及法律援助等方面继续深入探索和完善纠纷多元化解机制。QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

黑龙江证监局：QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

构筑投资者保护全链条防线QyM鄂东网|xianzhaiwang.cn

资本市场20余年的发展历程，是要素流动快速市场化的历史，是金融有效助力实体经济的历史，更是投资者合法权益保护水平不断提高的历史。在资本市场改革进入深水区、监管转型更加急迫的当下，如何保证投资者特别是中小投资者合法权益得到切实、有效、全面保护是一个关键问题。建立主体多元、渠道丰富、职能完备、衔接顺畅、公平高效的纠纷解决机制将在投资者保护工作中产生深远影响。

证券期货纠纷调解成绩斐然 再度扩围护航投保

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