信达证券保荐失职被重罚 签字保荐代表人被五年禁入

本报讯 记者周芬棉证监会日前通报两起行政处罚案，其中信达证券股份公司因保荐工作存在违规，公司及保荐代表人均被证监会处以重罚。

通报显示，信达证券作为保荐机构，在推荐辽宁振隆特产股份有限公司申请首次公开发行股票并上市过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求，对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。证监会认为，信达证券的上述行为违反证券法相关规定，决定没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款；对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时依据《证券市场禁入规定》，对两人分别采取5年证券市场禁入措施。KRW鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

证监会同时通报另一证券从业人员违法买卖股票案。经证监会查证，2009年10月10日至2014年10月25日，管祖庆担任湘财证券北京首体南路营业部客户经理，在从业期间，管祖庆利用他人证券账户交易股票，已卖出股票盈利约1070万元，另有部分股票尚未卖出。证监会对其作出处罚决定：没收违法所得约1070万元，并处以3倍约3218万元罚款；责令管祖庆依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得，并处以违法所得3倍的罚款；如无违法所得，按其买入该部分股票的实际成本，处以等额罚款。同时，依据证券法和《证券市场禁入规定》，对管祖庆采取5年证券市场禁入措施。KRW鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

信达证券保荐失职被重罚 签字保荐代表人被五年禁入

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