郑商所召开风险管理交流会议 加强监管沟通协作

日前，郑州商品交易所（以下简称“郑商所”）在郑州举办“2016年郑州商品交易所风险管理交流工作会议”，140余家会员单位的首席风险官参加了会议。会上，郑商所就当前市场一线监管及风险管理工作情况、相关监管工作机制等进行了通报和介绍，部分会员单位就期货公司资产管理业务的风险管理、场外期权业务的主要风险及防范等内容进行了经验交流。

“当前，国内外宏观经济形势错综复杂，一些商品价格波动幅度加大，市场交易活跃度提升。市场风险防控面临的形势更为复杂，难度更大，促进期货市场规范运行的意义也更为重要。”郑商所相关负责人在会上表示，在“依法监管、从严监管和全面监管”的理念下，召开本次会议的目的就是要促进交易所与会员之间、会员与会员之间的交流，形成共识，维护良好市场秩序，进一步提高市场运行质量，为实体经济参与市场利用期货工具创造更好条件。gsV鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

这位负责人表示，在经济发展新常态下，对于期货市场来说更好服务实体经济，服务供给侧改革，服务国家大的发展战略，很重要一点就是要产生一个“好的价格”，这个价格要能够反映现货市场的供给关系，是对产业运行真实情况的体现，只有这样的价格才能对实体经济具有指导和借鉴意义。“要做到这一点，最重要的是这个市场不能有操纵，价格不能受到人为的影响，这就需要我们加强市场监控，规范市场交易行为，着力维护市场的‘公平、公开、公正’，同时要加强投资者保护，打击各种违法违规交易和欺诈行为，为实体经济利用期货工具创造更好条件和环境。”gsV鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

这位负责人认为，只有市场规范稳健运行，才能促进行业发展，更好服务实体经济。这也需要交易所和会员单位齐心协力。会员单位应从两方面看待市场规范运行和风险控制，一方面是行业发展角度，期货公司要长久发展做成“百年老店”，最重要的就是合规运行，树立良好市场声誉，如果一个公司违规，发生了风险事件，就会失去投资者信任，而信誉正是金融企业发展的生命线；另一方面是专业角度，会员单位处于直接面对客户的最前端，在客户管理、风险控制方面最有利、最有效，期货公司应该在为客户提供服务的同时，积极做好投资者教育，坚守合规和风控底线，帮助客户养成理性交易的习惯。会员单位必须切实履行职责，把好风险控制和合规运行的第一道关口。gsV鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

据了解，今年以来，在国内外多重因素的影响下，期货市场运行呈现客户群体多样化、交易行为趋于复杂、跨市场联动性增强、期货市场受关注度高等新特点，市场发展和一线监管任务更加繁重。数据显示，今年1—8月份，郑商所共处理违规案件34起，给予56个自然人客户、3个法人客户纪律处分，向证监会稽查局上报涉嫌违法案件2起。gsV鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

这位郑商所相关负责人表示，下一步，郑商所将从三方面着手继续做好市场一线监管工作。一是从严监管，严格落实监管规则和指引要求，完善以价格累积变动幅度、成交持仓比、期现价格偏离度和市场舆情监测为预警指标的持续监测监控体系。二是依法依规，严格依据现有监管法规、监管政策、监管指引等各项监管规则制度规范做好市场监管工作。在内部工作机制方面，持续优化查审分离工作机制，保障自律处分结果公平；在异常线索排查和实控关系认定方面，完善内部工作流程，扎实做好线索分析排查、案件调查工作；在自律处分方面，探索建立期货违规案件证据规则及重大违规案件的审前听证机制，提高违规案件办案质量。三是加强与会员单位的沟通协作，持续深入开展投资者教育，共同做好市场监管工作。gsV鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

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