信披存在重大遗漏 广东顾地、顾地科技遭湖北证监局重罚(2)

依据《上市公司信息披露管理办法》第三十条“发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称的重大事件包括：……（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；……”，第四十六条“上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。……（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；……”的规定，广东顾地在所持公司5%以上股份发生被质押的情况下，未主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，构成《证券法》第一百九十三条第三款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚”所述的违法行为。股份质押变动的决策人与经办人都是邱丽娟，因此邱丽娟为直接负责的主管人员。niF鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款、第一百九十三条第三款之规定，湖北证监局决定：niF鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

一、对广东顾地信息披露违法行为给予警告，并处以六十万元的罚款。对直接负责的主管人员邱丽娟给予警告，并处以三十万元罚款；对其他责任人员林超群给予警告，并处以二十万元罚款；对其他责任人员林昌华、林昌盛给予警告，并处以五万元罚款；对其他责任人员麦浩文给予警告，并处以三万元罚款。niF鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

二、对顾地科技信息披露违法行为给予警告，并处以三十万元的罚款。对直接负责的主管人员林超群给予警告，并处以十万元罚款；对其他责任人员邱丽娟、林昌华给予警告，并处以五万元罚款。niF鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

综上，对广东顾地给予警告，并处以六十万元的罚款；对顾地科技给予警告，并处以三十万元的罚款；对邱丽娟给予警告，并处以三十五万元罚款；对林超群给予警告，并处以三十万元罚款；对林昌华给予警告，并处以十万元罚款；对林昌盛给予警告，并处以五万元罚款；对麦浩文给予警告，并处以三万元罚款。niF鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

信披存在重大遗漏 广东顾地、顾地科技遭湖北证监局重罚

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