9月23家新三板公司遭罚 中泰证券等4家主办券商督导不力

中国网财经10月9日讯新三板9月行情结束，10月行情还未开启，不过股转公司对市场的监管一直在路上。中国网财经记者统计发现，9月份股转公司共发布29条监管公告，共有23家公司、4家主办券商和一家会计师事务所受罚。

多家公司股东交易违规且信披不及时CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

中国网财经记者发现，有11家企业的实际控制人或股东因交易违规受罚。例如，华丽达公司股东宁波安丰汇盈创业投资合伙企因交易公司股票却信披不及时违规，同时在《补发权益变动报告书》当日再次交易股票，构成股票交易违规，被股转公司采取自律监管措施。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

世纪工场实际控制人丁彬、居奕2016年4月28日合计卖出17.6万股，达到信披要求，但未能按要求进行信息披露，构成信披违规，被股转要求提交书面承诺。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

与华丽达、世纪工场情况类似被处罚的还有酷买网董事长、实际控制人吴辉，融智通股东睿之帆，鑫航科技实际控制人、控股股东董伟，瑞科技股东富川投资，新涛科技股东新涛华宇控股集团，九川竹木董事长、实际控制人周松珍，兴邦光电董事长孙邦祥，九州方圆董事长张崇超，金力股份股东北京华浩世纪。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

中泰证券等四家主办券商因督导不力受罚CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

从这些监管公告内容不难发现，信披违规是挂牌公司被处罚的普遍问题。其中一些问题源于主办券商督导不力，中国网财经记者发，9月份有四家主办券商因未能勤勉尽责、督导不利被股转公司处罚。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

联科股份未能按照相关规定对公司2014年以来的关联交易履行内部决策程序，未履行相应信披义务，股转公司认为，联科股份公司治理和信披中存在的问题，时任董事长吴晓林及公司董秘邓金杰负有重要责任，对公司及上述两人出具警示函。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

主办券商中泰证券在联科股份违规问题中未能审慎、恰当发布意见，没有做到勤勉尽责，被股转公司要求提交书面承诺的自律监管措施。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

易普森因5月19日停牌时，构成暂停转让业务申请违规以及信息披露违规。股转公司要是易普森董事长李小军、董秘陈华于8月23日16时携带有效身份证件到股转公司接受谈话。并提交书面承诺，内容包括但不限于：对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

作为主办券商，国海证券则因为易普森的违规，以及对易普森暂停转让公告进行事前审查后，因上传文件错误，导致信息披露内容不准确，被股转公司约谈，并被要求提交书面承诺。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

皆悦传媒因存在募集资金实际用途与前期信披不一致及提前使用募集资金情况，同时存在信披违规、占用公司资金等情形，公司董事长程长仁、董秘叶志军负有重要责任，被股转公司出具警示函，并要求提交书面承诺。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

主办券商中山证券因皆悦传媒违规而被股转约谈并要求提交书面承诺。其会计师事务所众华会计师事务所也因皆悦传媒违规被股转约谈。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

意普万第一大股东更迭为曹铁波、原实际控制人与其一致行动人崔鹤鸣和梁效礼解除一致行动协议、新实际控制人曹铁波与鹤鸣和梁效礼签订一致行动人协议等行为均未及时信披，构成信披违规，股转公司对曹铁波、鹤鸣和梁效礼出具警示函，并在上述三人所持股票限售12个月期满后，暂停解除其股票限售12个月。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

同时，股转公司对曹铁波和意普万董秘牟素梅进行约谈。公司主办券商东莞证券也因为被约谈。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

金侨教育等四家公司存在资金占用问题CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

金侨教育存在信披不及时以及资金占用问题，时任董事长刘朝晖、董秘朱战花未履行勤勉尽责义务，负有责任。股转公司绝对对金侨教育出具警示函，对刘朝晖、朱战花两人采取约谈并提交书面承诺的自律监管措施。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

港龙股份实际控制人张新龙、葛培芬违规占用公司资金，并未对上述违规行为履行信披义务，股转公司对港龙股份出具警示函，对张新龙、葛培芬两人采取约谈并提交书面承诺的自律监管措施。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

山水股份、中泰传媒也因为违规占用资金被股转处罚。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

此外，其他违规问题也未能逃过股转“法眼”。宏源药业于2015年开具7900万元无真实交易背景的票据，违反了在《公开转让说明书》中做出的公开承诺，构成信披违规。也未在2015年半年报中如实披露相应事项，构成信披违规。股转公司对公司董事长尹国平、董秘刘展良、财务总监肖拥华进行约谈，并责令改正。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

客如云则是因为在公开场合向媒体透露了公司融资方案的融资金额、发行对象等信息，并与公司在股转系统平台披露的信息不一致，且有信息尚未披露，却有众多媒体对上述信息进行了广泛报道，客如云行为违反了多项规定，构成信披违规。对客如云董事长彭雷、董秘吴敬杰采取约谈措施。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

此外，奥美格、华大股份因提前使用募集资金被股转约谈。CcZ鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

9月23家新三板公司遭罚 中泰证券等4家主办券商督导不力

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