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IPO造假门:兴业证券近60个项目停摆 或先行赔付(2)
对于万福生科的保荐机构平安证券,证监会开出了重磅罚单:警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以2倍的罚款,暂停其保荐机构资格3个月。此外,平安证券还拿出3亿元赔偿基金先行赔付。最终,12756名万福生科虚假陈述案适格投资者与平安证券达成和解,补偿金额约1.79亿元。
华泰证券一位投行人士据记者表示:“如果按照之前万福生科案没收项目业务收入并两倍罚款,那么兴业证券的罚金会比平安要低。关键看之后赔偿金会有多大,现在赔付的细节都没有出来,总金额不好估计。”数据显示,兴业证券保荐的欣泰电气2014年上市,当年获得了1749万元的承销与保荐费用。
新时代证券一位投行人士也据记者表示:“我不认为兴业这次会比平安罚得重,监管机构的处罚应该依法进行处罚,这也是监管层在建立的一个秩序。”同时,该人士认为,“这件事会演变成券商先行赔付的一个范本”。
上海华荣律师事务所许峰律师据记者表示赞同:“先行赔付之前有过平安证券的万福生科和海联讯,但那是一次尝试,是在没有明确规定的情况下作出的一个尝试,而且很大一方面是为了保留自己的牌照作出的举措。现在兴业证券是IPO新规后的第一例,后续怎么去赔付这次将会成为一个范本,所以兴业证券接下来怎么出赔付方案会受到各方关注,包括证监会、市场、投资者、媒体等。”
去年11月,证监会表示,为推动中介机构进一步尽职履责,强化中介机构的责任约束,将建立保荐机构先行赔付制度。根据今年1月开始实施的IPO新政明 确规定,保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。目前 IPO企业的招股书中,保荐机构均作出相关承诺。
许峰进一步解释:“因为这个先行赔付方案涉及非常琐碎、非常细节的问题,这个方案怎么出,当前来说并没有明确的法律规定。司法解释本身有,但还是比较粗疏。所以这个先行赔付方案最终如何出,如何最大程度赔付投资者,并最大程度地得到监管层的认可仍需要观察。”
同时,证监会将在每年7月公布年度券商分类评级。如果此次证监会调查属实,并认定为内部控制和风险管理不当,兴业证券就难逃降级命运。前述私募合伙人表示,不同类别证券公司,证监会在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待,“对于券商而言,降级会直接影响各项业务的开展,从而影响到公司的日常运营和市场表现”。(时代周报 盛潇岚)
IPO造假门:兴业证券近60个项目停摆 或先行赔付
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