近期多家券商被立案调查 投行业务受冲击(2)

职业操守须坚守NXe鄂东网|xianzhaiwang.cn

券商作为并购重组的推动者、撮合者和中介服务机构，在政策趋严以及经济新常态的大背景下，如何应对？NXe鄂东网|xianzhaiwang.cn

王小军认为，券商应充分发挥事前尽职调查的作用，在项目开展上认真选择，避免由于一个项目拖累整个投行业务，并影响整个公司的业绩。而对新股发行、并购重组等项目的选择应更为严苛和谨慎。NXe鄂东网|xianzhaiwang.cn

“券商要提高专业水准，加强整合能力。”钟建春认为，应加强对行业的研究与理解，把握国家宏观经济、行业发展大格局，积极推动行业整合与产业升级，引导与推动更多符合监管政策以及有利于实体经济发展的并购重组，有利于加快并购重组的审核进度以及提高审核通过率。同时，在遵循现有监管政策的前提下，通过合理的方案设计以及市场化操作，平衡参与各方的利益诉求，提高交易成功率。NXe鄂东网|xianzhaiwang.cn

樊海东建议，一方面，要跟踪市场动态，加强监管沟通。近几年来，并购重组出现了多种交易形态，市场与监管也在不断地调整与发展。因此，财务顾问需要及时跟进市场以及监管机构的最新动态，准确理解监管精神，同时加强与监管机构的沟通，积极推动并购重组业务的顺利实施；另一方面，应丰富业务种类，降低风险冲击。并购重组业务涉及的范围很广，也存在诸多业务需求。券商除了借壳上市、上市公司发行股份购买资产和募集配套资金等交易，也在开展非上市公司并购重组、跨境并购、私募股权融资、上市公司现金收购等业务，为多领域、多客户提供全面的财务顾问服务。同时也因业务范围与种类的拓展，集合更多的交易诉求与信息，更有利于券商对交易的把握与撮合。NXe鄂东网|xianzhaiwang.cn

“当然，还要坚守职业操守，服务资本市场。券商作为资本市场的重要参与主体，应积极引导客户开展有利于上市公司以及投资者的并购重组，着眼长远，切实提高上市公司质量与持续盈利能力，避免推动或参与跟风式、忽悠式重组，坚守职业底线。同时，严禁内幕交易，做好信息保密，避免股价异常波动给市场各方造成损失，为资本市场与实体经济做好服务。”樊海东说。（经济日报记者 温济聪）NXe鄂东网|xianzhaiwang.cn

近期多家券商被立案调查 投行业务受冲击

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