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西南证券等多家券商被立案调查 投行业务受冲击(2)
职业操守须坚守
券商作为并购重组的推动者、撮合者和中介服务机构,在政策趋严以及经济新常态的大背景下,如何应对?
王小军认为,券商应充分发挥事前尽职调查的作用,在项目开展上认真选择,避免由于一个项目拖累整个投行业务,并影响整个公司的业绩。而对新股发行、并购重组等项目的选择应更为严苛和谨慎。
“券商要提高专业水准,加强整合能力。”钟建春认为,应加强对行业的研究与理解,把握国家宏观经济、行业发展大格局,积极推动行业整合与产业升级,引导与推动更多符合监管政策以及有利于实体经济发展的并购重组,有利于加快并购重组的审核进度以及提高审核通过率。同时,在遵循现有监管政策的前提下,通过合理的方案设计以及市场化操作,平衡参与各方的利益诉求,提高交易成功率。
樊海东建议,一方面,要跟踪市场动态,加强监管沟通。近几年来,并购重组出现了多种交易形态,市场与监管也在不断地调整与发展。因此,财务顾问需要及时跟进市场以及监管机构的最新动态,准确理解监管精神,同时加强与监管机构的沟通,积极推动并购重组业务的顺利实施;另一方面,应丰富业务种类,降低风险冲击。并购重组业务涉及的范围很广,也存在诸多业务需求。券商除了借壳上市、上市公司发行股份购买资产和募集配套资金等交易,也在开展非上市公司并购重组、跨境并购、私募股权融资、上市公司现金收购等业务,为多领域、多客户提供全面的财务顾问服务。同时也因业务范围与种类的拓展,集合更多的交易诉求与信息,更有利于券商对交易的把握与撮合。
“当然,还要坚守职业操守,服务资本市场。券商作为资本市场的重要参与主体,应积极引导客户开展有利于上市公司以及投资者的并购重组,着眼长远,切实提高上市公司质量与持续盈利能力,避免推动或参与跟风式、忽悠式重组,坚守职业底线。同时,严禁内幕交易,做好信息保密,避免股价异常波动给市场各方造成损失,为资本市场与实体经济做好服务。”樊海东说。(经济日报记者 温济聪)
西南证券等多家券商被立案调查 投行业务受冲击
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