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江苏百瑞赢证券公司聘用未取得执业资格人员被责令整改

时间：2016-09-29 15:44:45编辑：文曦来源：news.xianzhaiwang.cn

千龙网北京9月22日讯江苏证监局近日发布通告称，此前对江苏百瑞赢证券咨询有限公司进行了现场检查，发现其存在聘用未取得执业资格人员为客户提供证券投资顾问服务的行为，决定对其采取责令改正措施。

江苏证监局指出，江苏百瑞赢证券咨询有限公司在人员管理、内控管理等方面存在问题，现根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，决定对其采取责令改正的行政监管措施。江苏百瑞赢证券咨询有限公司应对上述违规行为进行整改，并于2016年9月30日前向江苏证监局报送书面整改情况报告。dKk鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

江苏证监局通告表示，如果对本监督管理措施不服，江苏百瑞赢证券咨询有限公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。dKk鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

文章地址: http://news.xianzhaiwang.cn/toutiao/428731.html

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