定增重组成内幕交易重灾区 证监会晒稽查成绩单

证监会7月1日发布2016年上半年稽查执法和行政处罚工作情况。今年上半年，证监会受理涉嫌证券期货违法违规线索338起，办结立案案件101起，移送公安机关案件28起，对88起案件作出处罚，罚没款共计25.54亿元。

新立案件中，内幕交易初查和立案案件共193起，占比达52%，是当前在办最主要案件类型；新立操纵市场案件52件；IPO及上市公司信息披露违法违规案件33起；中介机构未按规定履职案件18起；新立利用未公开信息交易案件42起，基金经理涉案占比85%，长期居高不下。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

定增重组内幕交易超八成RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

上半年，证监会处罚了30起内幕交易类案，其中有24起案件的涉案内幕信息与上市公司非公开发行或重大资产重组事项相关，占比80%。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

内幕交易主体除涉及与上市公司治理直接相关大股东、实际控制人和公司董、监、高外，公职人员、交易对手方及与其关系密切人员也多有涉案。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

证监会新闻发言人张晓军表示，上市公司资产并购市场的持续升温，为个别“内部人士”谋取个人私利提供了可乘之机，他们利用信息优势从事内幕交易，或者泄露内幕信息给他人，严重违背了其对于公司和股东所担负的信义义务，有的甚至造成股价异常波动而影响并购重组的正常进程。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

内幕交易案除了主板市场易发多发外，新三板市场案件不断上升，内幕信息涉及资产重组、非公开发行、控制权变更、高送转等多种题材，涵盖法定内幕信息全部类型。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

此外，证监会上半年查处的内幕交易、老鼠仓、市场操纵等交易型案件的累计交易金额、非法获利金额呈现不断攀升态势，部分案件创历史新高，违法情节特别严重。蔡某“老鼠仓”案非法交易金额累计达57亿元，苏某内幕交易案非法获利达1.5亿元，均创该类案件历史新高。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

“证监会对内幕交易行为始终保持密切关注，监控网络疏而不漏，一经查实，严惩不怠。”张晓军说。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

操纵市场花样多RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

上半年调查的多起操纵市场案件中，违法分子既有采用利用资金或持股优势连续买卖、利用信息优势联合、“黑嘴”荐股等传统手法，还有采用利用配资系统多点布局、多账户分仓、以信托账户掩护、程序化下单等新型手法，有些案件多种操纵手法交织，花样不断翻新。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

证监会上半年处罚市场操纵类案件18起。其中，中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元，黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元，瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案罚没金额超过1亿元。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

张晓军表示，随着市场结构、市场深度、流动性的变化和交易品种的增多，操纵行为呈现出一些新的手法和特点，如不同于传统的“坐庄式”操纵，吴峻乐案、瞿明淑案的违法主体通过“短频快”的方式，在短时间内完成“建仓-拉抬-出货”过程；江泉案、陈岑宇案违法主体利用融券交易T+0日内回转机制，通过以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托连续申报卖出打压股价，待股价下跌后即反向买入的手法获利。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

“市场操纵行为破坏了市场正常的价量形成机制，扰乱了市场信号，降低了市场效率，无论其采用何种手段，均不能逃避法律的制裁。”张晓军说。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

张晓军表示，证监会下一步将继续坚持“依法、从严、全面”的监管原则，始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势，维护公开、公平、公正的市场秩序，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场稳定健康发展。RUc鄂东网|xianzhaiwang.cn

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定增重组成内幕交易重灾区 证监会晒稽查成绩单

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