10天两家券商被查 近百企业受累
一场始于2013年的立案调查截至目前还没有最后结论,但涉及的中介机构似乎都要被拖下水。
6月21日,媒体报道称,西南证券、北京竞天公诚律师事务所因为大有能源涉嫌欺诈发行事件,已被证监会办公厅受理处停止接收材料,涉及的在审项目中止,批文停发;同时,与大有能源相关的中勤万信会计师事务所虽然不在停止范围,但一些券商为避免引火烧身,也将其列入了合作黑名单。
消息一出,舆论哗然。6月22日一早,西南证券紧急公告停牌一天,并强调公司未收到来自任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件,公司将就此事宜向相关监管机构进行核实,并按照有关规定及时通报相关情况;截至目前,公司经营活动开展正常。22日晚间,西南证券再次公告,还在就上述事宜向监管机构核实,6月23日继续停牌。
不过,这两份公告却引来了更多质疑。不少投资者认为,西南证券明显“澄而不清”,市场关注的是其投行业务是否被暂停,而公司公告却说的是未被证监会立案调查。也有投资者表示,一则媒体报道竟然需要两天核实,其中隐情没法不让人多想。
为此,《经济参考报》联系西南证券,其相关负责人表示,停牌是为保护投资者,正在加快核实步伐,具体见公告。至于“投行业务被停”传言,该人士含糊其辞,未直接回应。
而就在记者采访5小时后,西南证券在上交所发布公告称,公司于6月23日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,因公司涉嫌未按规定履行职责,根据有关规定,证监会决定对其立案调查。公司股票6月24日开市起复牌。
“竞天公诚主要服务资本市场,这次必定牵连甚广;西南证券投行业务一直不错,大有能源案发影响也很大,股民心里估计不好接受。”一位长期从事券商研究的分析师对记者表示。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定,保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。第78条则规定,证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,或者因不配合保荐工作而导致严重后果的,中国证监会自确认之日起6个月到36个月内不受理其文件,并将处理结果予以公布。该条所指的“证券服务机构”,包括律师事务所、会计师事务所以及资产评估机构。
实际上,兴业证券6月13日也刚刚因为保荐企业欣泰电气造假事件被立案调查。Wind数据显示,截至6月17日,在IPO项目中,西南证券分别有甘肃国芳工贸(集团)等9个在审项目,兴业证券则分别有上海至纯洁净系统科技等21个在审项目。在并购重组项目中,西南证券正在担任包括*ST兴业等10个并购重组项目的独立财务顾问,兴业证券正在担任包括先岛智能等22个并购重组项目的独立财务顾问。在再融资审核中,西南证券目前有包括广汇能源在内的13个项目,兴业证券则有包括金龙汽车在内的21个项目(含已过会)。就此初步计算,西南证券和兴业证券先后被立案调查之后,两市将有近百家企业(含IPO在审企业)的新股发行、再融资或并购重组计划受到不同程度的影响。
值得注意的是,在通报欣泰电气一案时,证监会发言人使用了“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”,措辞之严厉前所未有。业内人士认为,一场针对IPO、并购重组的中介机构的监管风暴已“山雨欲来”。
10天两家券商被查 近百企业受累
文章地址: http://news.xianzhaiwang.cn/toutiao/267167.html
1、凡本网注明“来源:***(非鄂东网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多的信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
2、如因作品[10天两家券商被查]10天两家券商被查 近百企业受累内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。
征稿启事:
为了更好的发挥鄂东网资讯平台价值,促进诸位自身发展以及业务拓展,更好地为企业及个人提供服务,鄂东网诚征各类稿件,欢迎有实力机构、研究员、行业分析师、专家来稿。
-
10天两家券商被查 |
南方基金罗安安:成长与价值融合 |
险资加速进军地产 |
媳妇卖淫补贴家用 |
英国脱欧公投结果 |
英国脱欧公投结果 |
波兰挖掘纳粹黄金列车 |
女子状告特朗普 |
德国电影院枪击事件 |
英国脱欧公投开票 |
女骑手欲超车遭殴打 |
江苏龙卷风95人遇难800伤 |
名下莫名多个儿子 |
成铁警方开展6.26禁毒宣传 |
2016年31省最新婚假出炉 |
枕下现近万现金 |
蕲春县人民法院 |
诈骗;扶贫;幌子;诈骗 |
为证生育出轨 |
县书记被送苍蝇拍 |
深基坑支护 |
分赃不均举报同伙 |
福建泉州江豚搁浅 |
数万华人集体入籍缅甸 |
国际小姐被取消冠军 |
央视猴年春晚开场曝光 |
凯特王妃剪长发 |
小学生造太阳被赞 |
知乎女神诈骗 |
互联网时代 |
河南干部违纪通报 |
城墙;油烟;襄阳 |
女足进里约奥运会 |
吃河豚洗胃8次 |
玛莎拉蒂婚车追尾货车 |
福建警方深夜扫黄 | 捐髓;造血干细胞;志愿者 | 校园欺凌专项治理 | 股市;股民;亏损;反弹 | 渔民捕获水老虎 | 油价或再上调 | 黄子韬自曝初恋 | 接待不规范 | 朴海镇绯闻 | 佟大为遭遇外星来客 |
媳妇卖淫补贴家用 公婆竟然会让自己媳妇卖淫,难道钱真的这么重要吗?想赚钱补贴家用为何不找一份正当工作呢?竟然去卖淫补贴家用,脱光光全...[详细]
英国脱欧公投结果 英国脱欧公投结果脱欧盟势不可挡 英国脱欧公投结果 英国脱欧公投结果脱欧盟势不可挡 英国脱欧公投结果 英国脱欧公...[详细]
- 媳妇卖淫补贴家用 全裸遭嫖客疯狂蹂躏
- 英国脱欧公投结果 英国脱欧公投结果脱欧盟势不可挡
- 波兰挖掘纳粹黄金列车 地下城藏黄金 已寻获标志性徽章
- 英国脱欧公投结果 英国脱欧公投结果【英国决定脱离欧盟
- 女子状告特朗普 称13岁时遭特朗普和爱泼斯坦先后强奸
- 德国电影院枪击事件 蒙面男披子弹带持枪闯入
- 英国脱欧公投开票 民意调查留欧派占多数
- 女骑手欲超车遭殴打 3男2女朝她大声吼:你是不是很派头
- 江苏龙卷风95人遇难800伤 此次龙卷风冰雹系特别重大灾